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东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投   资基金招募说明书（更新）     （2025 年第 1 号）   基金管理东谈主：东兴基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                      关键提醒   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2021】 年【05】月【28】日经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】1903 号文注册 召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购（或 申购）本基金时应厚爱阅读本招募说明书。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，包括：因经济因素、政事因素、投资 表情和走动轨制等多样因素的影响而形成的市集风险，由于基金投资东谈主领略巨额 赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、合规性风险、操作和本领风险、本基金的独有风险等等。   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀和 型基金和股票型基金。   本基金可投资于在宇宙银行间债券市集或证券走动所走动的资产支捏证券， 基金管理东谈主将本着严慎和限度风险的原则进行资产支捏证券投资，但由于资产支 捏证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险，可 能导致包括基金净值波动在内的各项风险。   本基金的投资领域包括国债期货，国债期货的走动给与保证金走动方式，基 金资产可能由于无法实时筹措资金炫耀建立或者支撑国债期货头寸所要求的保 证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另 外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与 合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵府概要等信息袒露文献，全面意识本基金居品的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资劝诫、资产景况等判断基金是否 和投资者的风险承受才调相稳当。基金的过往事迹独特净值高下并不预示其将来 事迹表现。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主承诺依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后， 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更，主要对基金管理东谈主章节进行了更 新，基金管理东谈主章节更新截止日为 2025 年 7 月 12 日，除上述事项外，其余所载 内容截止日为 2024 年 12 月 4 日，辩论财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                              东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风 险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简 称“《信息袒露办法》”）和其他辩论法律法则的规矩，以及《东兴兴盈三个月 依期敞开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐明了东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金（以下简 称“基金”或“本基金”）的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策 辩论的一王人必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和 基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同独特他辩论规矩享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解本基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：         指东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金 基金管理东谈主：          指东兴基金管理有限公司 基金托管东谈主：          指招商银行股份有限公司 基金合同、     《基金合同》： 指《东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金基                 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 托管公约：           指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金顽强之《东兴兴                 盈三个月依期敞开债券型证券投资基金托管公约》及                 对该托管公约的任何灵验校正和补充 招募说明书或本招募说 指《东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招 明书：             募说明书》独特更新 基金居品贵府概要：       指《东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金基                 金居品贵府概要》独特更新 基金份额发售公告：       指《东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金基                 金份额发售公告》 法律法则：           指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表率                 性文献、司法解释、行政规章以独特他对基金合同当                 事东谈主有照拂力的决定、决议、禀报等 《基金法》：          指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常                 务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第                 十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议                 校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月                 次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改                华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中                 华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常                 作念出的校正 《销售办法》：         指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理                  办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 《信息袒露办法》：        指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                  实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修                  改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券                  投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其时常作念                  出的校正 《运作办法》：          指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日                  实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁                  布机关对其时常作念出的校正 《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 定》：              日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险                  管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的校正 中国证监会：           指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：       指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会 基金合同当事东谈主：         指受基金合同照拂，根据基金合同享有权利并承担义                  务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金                  份额捏有东谈主 个东谈主投资者：           指依据辩论法律法则规矩可投资于证券投资基金的                  天然东谈主 机构投资者：           指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国                  境内正当登记并存续或经辩论政府部门批准建树并                  存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 及格境外投资者：         指合适《及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构                  投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常修                  订）及关联法律法则规矩使用来自境外的资金进行境                  内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机                  构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 投资东谈主、投资者：         指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证                 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额捏有东谈主：        指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投                 资东谈主 基金销售业务：         指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份                 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及定                 期定额投资等业务 销售机构：           指东兴基金管理有限公司以及合适《销售办法》和中                 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并                 与基金管理东谈主顽强了基金销售服务公约，办理基金销                 售业务的机构 登记业务：           指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内                 容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登                 记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红                 利、建立并支撑基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过                 户等 登记机构：           指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东兴基金                 管理有限公司或接受东兴基金管理有限公司托付代                 为办理登记业务的机构 基金账户：           指登记机构为投资东谈主开立的、记录其捏有的、基金管                 理东谈主所管理的基金份额余额独特变动情况的账户 基金走动账户：         指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售                 机构办理认购、申购、赎回、转机及依期定额投资等                 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日：        指基金召募达到法律法则规矩及基金合同规矩的条                 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完                 毕，并赢得中国证监会书面证明的日期 基金合同远离日：        指基金合同规矩的基金合同远离事由出现后，基金财                 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告                 的日期          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金召募期：           指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，                  最长不得逾越 3 个月 存续期：             指基金合同奏效至远离之间的不依期期限 服务日：             指上海证券走动所、深圳证券走动所的正常往明天 T 日：             指销售机构在规矩期间受理投资东谈主申购、赎回或其他                  业务肯求的敞开日 T+n 日：           指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日) 敞开日：             指敞开期内为投资东谈阁下理基金份额申购、赎回或其他                  业务的服务日 敞开期间：            指敞开日基金接受申购、赎回或其他走动的期间段 《业务国法》：          指《东兴基金管理有限公司敞开式证券投资基金注册                  登记业务国法》，是表率基金管理东谈主所管理的敞开式                  证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和                  投资东谈主共同战胜 认购：              指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明                  书的规矩肯求购买基金份额的行动 申购：              指基金合同奏效后的敞开期内，投资东谈主根据基金合同                  和招募说明书的规矩肯求购买基金份额的行动 赎回：              指基金合同奏效后的敞开期内，基金份额捏有东谈主按基                  金合同和招募说明书规矩的条件要求将基金份额兑                  换为现金的行动 基金转机：            指在基金合同奏效后的敞开期内，指基金份额捏有东谈主                  按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告规矩的条                  件，肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基                  金份额转机为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额                  的行动 转托管：             指基金份额捏有东谈主在本基金的不同销售机构之间实                  施的变更所捏基金份额销售机构的操作 依期定额投资计议：        指投资东谈主通过辩论销售机构提议肯求，约定每期申购         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣                 款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理                 基金申购肯求的一种投资方式 巨额赎回：           指本基金敞开期内单个敞开日，基金净赎回肯求(赎                 回肯求份额总和加上基金转机中转出肯求份额总和                 后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份                 额总和后的余额)逾越上一服务日基金总份额的 20% 依期敞开：           指本基金采纳的在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞                 期之间依期敞开的运作模式 阻塞期：            本基金的阻塞期为自基金合同奏效日起（含该日）或                 自每一敞开期结果之日次日起（含该日）三个月的期                 间。本基金的首个阻塞期为自基金合同奏效日（含该                 日）起至基金合同奏效日所对应的三个月月度对日的                 前一日。下一个阻塞期为首个敞开期结果之日次日                 （含该日）起至首个敞开期结果之日次日所对应的三                 个月月度对日的前一日，依此类推。如该对应日期为                 非服务日，则顺延至下一个服务日，若该日期月度中                 不存在对应日期的，则顺延至该日期月临了一日的下                 一个服务日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回等                 业务，也不上市走动。 敞开期：            指自本基金每个阻塞期结果后第一个服务日（含该                 日）起不少于 5 个服务日且不逾越 10 个服务日的期                 间，期间不错办理申购与赎回等业务。如阻塞期结果                 后或在敞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金                 无法按时敞开申购与赎回等业务的，或依据基金合同                 需暂停申购或赎回等业务的，敞开期期间顺延，直到                 炫耀敞开期的期间要求，敞开期的具体期间以基金管                 理东谈主届时公告为准 月度对日：           指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，如该         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 对应日期为非服务日，则顺延至下一个服务日，若该                 日期月度中不存在对应日期的，则顺延至该日期月最                 后一日的下一个服务日 元：              指东谈主民币元 A 类基金份额：        指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎                 回时根据捏有期限收取赎回用度，但不计提销售服务                 费的基金份额 C 类基金份额：        指从本类别基金资产入网提销售服务费而不收取认                 购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度                 的基金份额 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价                 差、银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用                 基金财产带来的成本和用度的省俭 基金资产总值：         指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应                 收申购款独特他资产的价值总和 基金资产净值：         指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：         指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和 基金资产估值：         指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产                 净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产：        指由于法律法则、监管、合同或操作隐隐等原因无法                 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在                 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受                 限的新股及非公开拓行股票、资产支捏证券、因刊行                 东谈主债务爽约无法进行转让或走动的债券等 舞动订价机制：         指当本基金在敞开期内碰到大额申购赎回时，通过调                 整基金份额净值的方式，将基金支撑投资组合的市集                 冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少                 对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 的正当权益不受损伤并得到平正对待 侧袋机制：           指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至                 一个专门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化                 解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险                 管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账                 户，专门账户称为侧袋账户 特定资产：           包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技                 术仍导致公允价值存在首要省略情味的资产；（二）                 按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价                 值存在首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存                 在首要省略情味的资产 规矩媒介：           指合适中国证监会规矩条件的用以进行信息袒露的                 宇宙性报刊及《信息袒露办法》规矩的互联网网站（包                 括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基                 金电子袒露网站）等媒介 销售服务费：          指从基金财产入网提的，用于本基金市集扩充、销售                 以及基金份额捏有东谈主服务的用度 不可抗力：           指基金合同当事东谈主不成猜想、不成幸免且不成克服的                 客不雅事件             东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       三、基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况      称呼：东兴基金管理有限公司（以下简称“东兴基金”）      住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室      办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 15 层      法定代表东谈主：牛南洁      建树日期：2020 年 3 月 17 日      批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监许可【2020】256 号      组织阵势：有限服务公司      注册成本：20000 万元东谈主民币      存续期限：捏续计议      辩论电话：010-83770200      股权结构： 序号             推进称呼                出资额           出资比例                 共计           20000 万元（2 亿元东谈主民币）   100% （二）主要东谈主员情况      牛南洁先生，1971 年 5 月出身，博士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外长期居留权。现任东兴证券股份有限公司董事、副总司理，东兴基金管理有限 公司董事长（任职肇端日期：2022 年 12 月 29 日）。曾任中国银行股份有限公 司总行行长办公室主任科员；上海兴业基金管理有限公司高等研究员；中国东方 总裁办公室信息调研处副司理，发展计议部信息调研处副司理，市集开拓部助理 总司理，资产计议部助理总司理、副总司理，总裁办公室副总司理，杭州办事处 总司理，风险管理部总司理；东兴期货有限服务公司董事长。      黄言先生，1973 年 6 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金管理有限公司董事（任职肇端日期：2024 年 5 月 22 日）、 总司理（任职肇端日期：2024 年 8 月 1 日）、财务负责东谈主（任职肇端日期：2025 年 1 月 7 日）。曾赴任于吉林省顺维对外经济贸易总公司。曾任中国农业发展银 行资金计议部债券刊行处主任科员(主捏服务)、副处长(主捏服务)、处长，资金部         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 债券刊行处处长、资金部副总司理；上银基金管理有限公司副总司理; 国联基金 管理有限公司（原“中融基金管理有限公司”）常务副总裁、副董事长、副总裁。   刘亮先生，1974 年 10 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴证券股份有限公司副总司理、合规总监、首席风险官，天翼电子 商务有限公司监事、东兴基金管理有限公司董事（任职肇端日期：2023 年 2 月 任福建省证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、 主任科员、党办副主任、稽察处副处长、纪委委员、党办副主任（主捏）、党办 主任；东兴证券助理总司理、董事会办公室总司理、总司理办公室总司理、场外 市集业务总部总司理、新疆分公司总司理、深圳分公司总司理、福建分公司总经 理、东兴证券董事会秘书，首席信息官；东兴证券（香港）金融控股有限公司董 事、天翼电子商务有限公司董事。   张锋先生，1973 年 12 月出身，硕士研究生学历，经济师，中国国籍，无境 外长期居留权。现任东兴证券股份有限公司董事会秘书、助理总司理，东兴基金 管理有限公司董事（任职肇端日期：2024 年 4 月 26 日）。曾任中国银行股份有 限公司总行营业部出口处职员；港澳国外（集团）有限公司评审部司理；中国东 方股权部、实业部、评估部助理司理、副司理；东兴证券北京北四环中路证券营 业部总司理、企业融资部总司理、金钱管理部总司理、机构客户部总司理。东兴 证券投资有限公司董事、总司理；东兴成本投资管理有限公司董事长。   何帆先生，1971 年 4 月出身，博士研究生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金管理有限公司零丁董事（任职肇端日期：2024 年 5 月 14 日）， 上海交通大学安泰经济与管理学院西宾。曾任中国社会科学院世界经济与政事研 究所博士后，世界经济剪辑部主任，副研究员，研究员，副长处；中国东谈主民大学 重阳金融研究院首席经济学家；北京大学汇丰商学院西宾。   岳克胜先生，1961 年 4 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长期 居留权。现任东兴基金管理有限公司零丁董事（任职肇端日期：2024 年 4 月 26 日），上海电力股份有限公司零丁董事，上海爱建集团股份有限公司零丁董事。 曾任上海证券走动所走动部副司理；国信证券股份有限公司副总裁、总裁。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   安保和先生，1956 年 8 月出身，硕士学位，中国国籍，无境外长期居留权。 现任东兴基金管理有限公司零丁董事（任职肇端日期：2024 年 4 月 26 日），杨 凌秦岭山当代农业股份有限公司董事，浙江源神氢电科技有限公司董事，谈固（海 南三亚）投资有限公司总司理，陕西信用增进投资股份有限公司零丁董事，浙江 米奥兰特商务会展股份有限公司零丁董事，陕西秦农农村交易银行股份有限公司 零丁监事。曾任中共陕西省委经济服务部一般干部；中共陕西省委组织部任副处 级干部；陕西省科技风险投资有限公司部门司理；陕西信托投资有限公司副总经 理；陕西证券有限公司董事长、总司理；西部证券股份有限公司总司理，西部利 得基金管理有限公司董事长。   商文女士，1981 年 12 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外长期居留 权。现任东兴证券股份有限公司风险管理部副总司理、东兴基金管理有限公司执 行监事（任职肇端日期：2022 年 11 月 3 日）。曾赴任于新华社上海证券报社、 中国证券业协会会员服务一部、华夏证券股份有限公司成本市集总部。历任华夏 证券股份有限公司成本市集总部履行董事、华夏证券股份有限公司成本市集二部 总司理。   王广辉先生，1980 年 6 月出身，大学本科学历，中国国籍，无境外长期居留 权。现任东兴基金管理有限公司履行监事（任职肇端日期：2024 年 4 月 17 日）、 运营部总司理。曾任职于北京天华管帐师事务所、东方基金管理有限服务公司、 东兴证券股份有限公司基金业务部。   黄言先生，简历请参见上述对于董事东谈主员情况的先容。   李宛霖女士，1981 年 9 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金管理有限公司看管长，任职肇端日期：2022 年 12 月 29 日。 曾任职于中国确立银行股份有限公司厦门市分行、华夏银行股份有限公司北京分 行、中国农业银行股份有限公司托管业务部、中国工商银行股份有限公司资产托 管部，历任民生加银基金管理有限公司计谋与居品部总监、ETF 与指数投资部副 总监、正直富邦基金管理有限公司助理总裁、首席居品官、中银国外证券股份有 限公司居品部副总司理、基金司理。           东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    查新征先生，1979 年 1 月出身，硕士研究生学历，中国国籍，无境外长期居 留权。现任东兴基金管理有限公司首席信息官，任职肇端日期：2024 年 9 月 11 日。曾任职于国度外汇管理局中央外汇业务中心、中信建投证券股份有限公司信 息本领部、东兴证券股份有限公司基金业务部。    任祺先生，毕业于莫斯科国立大学物理学专科，硕士研究生学历。2013 年 6 月至 2015 年 5 月，任职正直证券股份有限公司北京证券资产管理分公司研究员、 投资阁下东谈主；2015 年 5 月至 2016 年 6 月，任职九囿证券股份有限公司（2015 年 任职江海证券有限公司资产管理改造投资（北京）部董事总司理、资产管理固定 收益投资部投资司理；2021 年 8 月至 2024 年 11 月，任职东兴基金管理有限公 司固定收益部基金司理；2024 年 11 月于今，任职东兴基金管理有限公司混结伙 产投资部基金司理。现任东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金基金司理、 东兴兴财短债债券型证券投资基金基金司理、东兴鑫远三年依期敞开债券型证券 投资基金基金司理、东兴兴诚利率债债券型证券投资基金基金司理。    冯晨先生，毕业于华中科技大学，北京理工大学硕士学位。曾任职于国度电 网下属公司、渤海证券股份有限公司、渤海汇金证券资产管理有限公司、上银基 金管理有限公司、富邦华一银行有限公司；2021 年 12 月至 2024 年 12 月，任职 川财证券有限服务公司固定收益部投资司理；2024 年 12 月至 2025 年 6 月，任 职东兴基金管理有限公司混结伙产投资部；2025 年 6 月于今，任职东兴基金管 理有限公司混结伙产投资部基金司理。现任东兴兴诚利率债债券型证券投资基金 基金司理、东兴安盈宝货币市集基金、东兴鑫远三年依期敞开债券型证券投资基 金、东兴兴财短债债券型证券投资基金、东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投 资基金基金司理。    黄言先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。    张旭先生，现任东兴基金管理有限公司助理总司理、权益投资部总司理(兼)、 基金司理。    孙继青先生，现任东兴基金管理有限公司研究部总司理、基金司理。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   司马义买买提先生，现任东兴基金管理有限公司固定收益部总司理、基金经 理。   王超先生，现任东兴基金管理有限公司走动部联席总司理（主捏）。   甘宗卫，现任东兴基金管理有限公司权益投资部联席总司理。   聂建康，现任东兴基金管理有限公司信用研究部总司理。 （三）基金管理东谈主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动； （四）基金管理东谈主承诺 建立健全里面限度轨制，采纳灵验门径，阻扰违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险限度轨制，采纳灵验门径，阻扰下列行动的发生：       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）叛逆正地对待其管理的不同基金资产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事关联的走动行动；   （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会规矩辞谢的其他行动。 家辩论法律、法则、规章及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计议；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）有意损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行不实信息袒露；   （5）断绝、侵犯、隐隐或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、滥用权利；   （7）违反现行灵验的辩论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计议等信息；   （8）协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （9）违反证券走动场地业务国法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技驾驭市集 价钱，扯后腿市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息袒露和告白中有意含有不实、误导、欺骗因素；   （12）以不正大妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则辞谢的行动。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）依照辩论法律、法则、规章和基金合同的规矩，本着勤勉严慎的原则 为基金份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益；   （3）不长远在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计议等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券走动。 （五）基金管理东谈主的里面限度轨制   里面限度是指公司为严防和化解风险，保证计议运作合适公司发展计议，在 充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施限度程 序与限度门径而形成的系统。公司根据关联法则要求，纠合自身具体情况，建立 了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度体系，并制定了科学完善的里面控 制轨制。   （1）保证公司计议运作战胜国度法律法则和行业监管国法，自发形成遵法 计议、表率运作的计议想想和计议理念。   （2）严防和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，达成捏续、判辨、健康发展。   （3）确保基金、公司财务独特他信息的信得过、准确、无缺、实时。   （1）健全性原则。里面限度遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、履行、监督、反馈等各个智商。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，维 护内限度度的灵验履行。   （3）零丁性原则。公司各部门或机构和岗亭职责的建树保捏相对零丁，基 金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司建树的各部门或机构、各岗亭权责分明、相互制 衡。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   （1）董事会：对公司建立里面限度系统和支撑其灵验性承担最终服务。董 事会下设风险限度委员会，主要负责评价公司全体内控风险管理并提议建议。   （2）计议管理层：对里面限度轨制的灵验履行承担服务。   （3）看管长：对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面限度轨制的 履行情况进行监察、稽核，依期和不依期向董事会敷陈公司里面限度履行情况。   （4）合规管理部门：公司计议管理层爱好和支捏合规风控服务，并保证合 规管理部门的零丁性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管理 部门独特各岗亭的职责和服务历程、组织顺序。合规管理部门具体负责公司各项 轨制、业务的正当合规性及公司里面限度轨制的履行情况的监控、查验服务。   （5）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险限度第一服务东谈主，对本部门 业务领域内的风险负有管控和实时敷陈的义务。   （6）岗亭职工：职工在其岗亭职责领域内承担相应的内控服务，并负有对 岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时敷陈、反馈的义务。   公司的里面限度内容包括：投资管理业务限度、基金销售与注册登记业务控 制、信息袒露限度、信息本领系统限度、管帐系统限度、监察稽核限度等。   公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组 成。公司里面限度大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本 管理轨制的摘要和统治。公司基本管理轨制包括风险管理、投资管理、基金管帐、 信息袒露、监察稽核、合规管理、信息本领管理、公司财务、东谈主力资源管理、资 料档案管理、事迹评估考查、危急处置等轨制。部门业务规章是在基本管理轨制 的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭服务、操作守则等的具体说明。   （1）公司承诺以上对于里面限度的袒露信得过、准确；   （2）公司承诺根据市集变化和公司业发展束缚完善里面限度轨制。              东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       四、基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    （一）基本情况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    建树日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息袒露负责东谈主：张姗    （二）发展概况    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家王人备由企业法东谈主捏股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放手 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务阅历，成为国 内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，郑严惩理基金托管业务。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 招商银行算作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管阅历、 基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托 凭证试点存托业务等业务阅历。   招商银行资产托管纠合自身在托管行业深耕 22 年的专科才调和改造精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，英敢于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为带领，以“值得 信托的民众、贴心折务的管家、让价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以改造的“服务居品化”为方法论，全所在助力资管机构达成可捏续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，束缚改造托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商鸠集资产管理计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、 第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户判辨、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力束缚进步,频年来赢得业 内千般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改造 “十佳金融居品改造奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改造“十佳 金融居品改造奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 五届“双进步”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受留情托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好判辨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集改造奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 改造英华奖“托管改造奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣 获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值 业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英 华奖-ETF20 周年特地评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》阁下的 上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委通知、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主捏本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委通知，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市关联事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司 董事长、招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务劝诫。   三、基金托管业务计议情况   放手 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度办法   招商银行确保托管业务严格战胜国度辩论法律法则和行业监管轨制，坚捏守 法计议、表率运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 严防和化解计议风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞罅隙、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、历程的束缚完善。   （二）里面限度组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险严防体系：   一级里面限度及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注意 和限度；总行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控进步管理建议。   二级里面限度及风险严防是招商银行资产托管部建树风险合规管理关联团 队，负责部门里面风险注意和限度，实时发现里面限度劣势，提议整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室敷陈。   三级里面限度及风险严防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，死守内 限度衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （三）里面限度原则 和岗亭，并由一王人东谈主员参与。 险、审慎计议为起点，体现“内控优先”的要求。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的查验、评价 部门零丁于里面限度的建立和履行部门。 履行的灵验性。里面限度假想的灵验性是指里面限度的假想遮盖了总计应关爱的 关键风险，且假想的风险支吾门径得当。里面限度履行的灵验性是指里面限度能 够按照假想要求严格灵验履行。 够跟着托管业务计议计谋、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险严防的目的。 关键事项和高风险智商。 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （四）里面限度门径 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次了了、管理要求明确，炫耀风险管理全遮盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。 格的加密和备份门径，给与加密、直连方式传输数据，数据履行外乡实时备份， 总计的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。 户贵府严格诡秘，除法律法则和其他辩论规矩、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主长远。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，总计电脑建树密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息本领系统采纳两地三中心的救急备份管理门径等，保证 信息本领系统的安全。 培训、激发机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等辩论法律法则的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务智商中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示断绝履行，独立即禀报基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动程序仍是奏效的投资指示违反法律、 行政法则和其他辩论规矩，或者违反基金合同约定，实时以书面阵势禀报基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法则及基金合同允许的支撑期限。基金管 理东谈主收到禀报后应实时查对质明并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈 中国证监会。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                     五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理东谈主可根据辩论法 律法则、依据履行情况增减、变更基金销售机构。各销售机构的具体名单见基 金管理东谈主网站公示情况。   东兴基金管理有限公司直销柜台   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 15 层   辩论东谈主：于婧   直销柜台电话：010-83770200   传真：010-83770111   公司网站：www.dxamc.cn   基金管理东谈主托付的其他销售机构，其他销售机构具体信息见基金份额发售 公告及基金管理东谈主网站公示情况。  （二）登记机构   称呼：东兴基金管理有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东谈主：牛南洁   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 15 层   辩论东谈主：王广辉   电话：010-83770139   传真：010-83770222  （三）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：（021）31358666               东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     传真：（021）31358600     辩论东谈主：丁媛     承办讼师：清晨、丁媛     （四）管帐师事务所     称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦     办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永谈中心 11 楼     履行事务合伙东谈主：李丹     辩论电话：86(21)23233388     传真：86(21)23238800     承办注册管帐师：闫琳、宋昊礼          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          六、基金的召募与基金合同的奏效   （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露 办法》、基金合同独特他辩论规矩召募。本基金召募肯求已于【2021】年【05】 月【28】日获中国证监会证监许可【2021】1903 文核准。   （二）基金类型、运作方式及存续期   本基金类型：债券型证券投资基金   本基金运作方式：契约型、依期敞开式   本基金存续期：不依期   （三）基金召募情况   本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元东谈主民币，认购价钱为 1.00 元东谈主民 币。自 2021 年 10 月 25 日至 2021 年 12 月 27 日期间进行发售。召募期间，本 基金共召募 870,110,282.31 份基金份额，灵验认购户数为 256 户。   （四）基金合同的奏效   根据辩论规矩，本基金炫耀基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 12 月   《基金合同》奏效后，领略 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期敷陈中给予 袒露；领略 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会敷陈并提议管理决议，如捏续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          七、基金份额的申购、赎回与转机   （一）申购与赎回的场地   本基金敞开期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点名单详 见本招募说明书“五、关联服务机构”或其他关联公告。基金管理东谈主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购与赎回的敞开日及期间   本基金以依期敞开方式运作，即采纳在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期 之间依期敞开的运作方式。本基金的阻塞期为自基金合同奏效日起（含该日）或 自每一敞开期结果之日次日起（含该日）三个月的期间。本基金的首个阻塞期为 自基金合同奏效日（含该日）起至基金合同奏效日所对应的三个月月度对日的前 一日。下一个阻塞期为首个敞开期结果之日次日（含该日）起至首个敞开期结果 之日次日所对应的三个月月度对日的前一日，依此类推。如该对应日期为非服务 日，则顺延至下一个服务日，若该日期月度中不存在对应日期的，则顺延至该日 历月临了一日的下一个服务日。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回等业务，也 不上市走动。   本基金自每个阻塞期结果后第一个服务日（含该日）起干预敞开期，期间可 以办理申购与赎回等业务。本基金每个敞开期最长不逾越 10 个服务日，最短不 少于 5 个服务日，敞开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准。如阻塞期结果 后或在敞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开申购与赎回等 业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，敞开期期间顺延，直到满 足敞开期的期间要求，敞开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准。   本基金在敞开期内的每个敞开日办理基金份额的申购和赎回，敞开日的具体 业务办理期间为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常往明天的走动期间，但 基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 赎回时除外。在阻塞期内，本基金不办理申购、赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应 的支撑，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介上公告。   本基金每个敞开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准，在详情申购起原 与赎回起原期间后，基金管理东谈主应在每个敞开期前依照《信息袒露办法》的辩论 规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起原期间。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转机。在敞开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间提议申购、 赎回或转机肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开 日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东谈主在敞开期临了一日业务办理期间结果 之后提议申购、赎回或者转机肯求的，视为无效肯求。   敞开期以及敞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布 的关联公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行狡计； 端正赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。如果发生申购、赎回损伤捏有东谈主利 益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。 处理国法等在战胜基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行支撑。基金管理东谈主         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 必须在新国法起原实施前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在敞开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同辩论要求处理。   基金管理东谈主应以走动期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎继承到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以基金份额登记机构的证明 结果为准。对于申购、赎回肯求及申购、赎回份额的证明情况，投资东谈主应实时查 询并妥善期骗正当权利。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的领域内，照章对上述申购和赎回肯求确实 认期间进行支撑，并按照《信息袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购金额和赎回份额的限制 申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含 申购费）；通过基金管理东谈主直销柜台申购，单个基金账户初次申购单笔最低金额 为东谈主民币 10,000 元(已捏有基金份额的投资者不错适用初次单笔最低申购金额          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理请死守各销售机构的关联规矩。 额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个走动账户保留的基 金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期一王人赎回。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述门径对基金限制给予控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在支撑前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在 规矩媒介上公告。  （六）申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额申购费率如下表所示：            申购金额（M）                    费率              M             M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 C 类份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。投资东谈主可 以屡次申购本基金，申购用度按单笔申购金额详情申购费率，以每笔申购肯求单 独狡计用度。   本基金 A 类基金份额赎回费率如下表所示：   基金份额捏有期限                                    归入基金资产比例                             赎回费率     （N）                东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        N＜7 日                   1.50%             100%       N≥30 天                       0              0   （注：1 个月按 30 日狡计）   本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：      基金份额捏有期限                                归入基金资产比例                               赎回费率        （N）        N＜7 日                   1.50%             100%        N≥7 天                   0.00%              --   投资者可将其捏有的一王人或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。   基金管理东谈主不错在基金合同约定的领域内支撑费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介上公 告。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此舛讹产生的收益或 损失由基金财产承担。                  东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，费率为 0.6%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝50,000／（1+0.6%）＝49,701.79 申购用度＝申购金额－净申购金额＝50,000－49,701.79＝298.21     申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值＝49,701.79／1.0160＝     即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,919.08 份 A 类基金份额。     例 2：某投资者投资 1,000 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：     申购份额＝申购金额／申购当日 C 类基金份额净值＝10,000,000／1.0160＝     即：投资者投资 1000 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 9,842,519.69 份 C 类基金份额。     赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额－赎回用度     狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。     例 3：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有期小于 7 日，对应的 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的净 赎回金额为：     赎回金额=10000×1.0160=10,160.00 元     赎回费=10,160.00×1.5%=152.40 元     净赎回金额=10,160-152.40=10,007.60 元     即：投资者赎回基金 1 万份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007.60 元。     例 4：某投资者赎回基金 1000 万份本基金 C 类基金份额，捏有期小于 7 日，            东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则可得到的 净赎回金额为：   赎回金额=10,000,000×1.0160=10,160,000.00 元   赎回费=10,160,000.00×1.50%=152,400.00 元   净赎回金额=10,160,000.00-152,400.00=10,007,600.00 元   即：投资者赎回基金 1000 万份本基金 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为 10,007,600.00 元。   本基金千般基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后狡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当程序，不错 得当蔓延狡计或公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率死守关联法律法则以及 监管部门、自律国法的规矩。 有东谈主利益无履行不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计议，针对基金投 资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率等费率。   （八）申购和赎回的注册登记 为基金投资者加多权益并办理登记手续，基金投资者自 T＋2 日起有权赎回该部 分基金份额。 为基金投资者扣除权益并办理相应的登记手续。 并依照信息袒露办法则定在规矩媒介及基金管理东谈主网站上公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   在敞开期内发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购申 请：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的申购肯求。   （3）证券走动所、期货走动所走动期间非正常停市，导致基金管理东谈主无法 狡计当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金份额捏有东谈主利益 时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相逃避 50%鸠集度的情形。   （8）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）（3）、（5）、（6）、（8）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据辩论规矩在 规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务 的办理。敞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，敞开期将按因 不可抗力而暂停申购的期间相应延长，基金管理东谈主有权合理支撑申购业务的办理 期间并给予公告。   在敞开期内发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。   （3）证券走动所、期货走动所走动期间非正常停市，导致基金管理东谈主无法 狡计当日基金资产净值。   （4）发生不绝接受赎回肯求将损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （6）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应 实时还原赎回业务的办理并公告，敞开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎 回情形的，敞开期将按因不可抗力而暂停赎回的期间相应延长，基金管理东谈主有权 合理支撑赎回业务的办理期间并给予公告。   （1）在敞开期内发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应当在规矩 期限内在规矩媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管理东谈主应于重新敞开日公布最 近 1 个敞开日的基金份额净值。   （3）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的期间，最迟于重新敞开日在规 定媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明 确重新敞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新敞开的公告。   以上暂停及还原基金申购与赎回的公告规矩，不适用于基金合同约定的敞开 期与阻塞期基金运作方式转机引起的暂停或还原申购与赎回的情形。   （十）巨额赎回的情形及处理方式         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   若本基金敞开期的单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和 加上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入 肯求份额总和后的余额）逾越前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了 巨额赎回。  当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或降速支付赎回款项。  （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的一王人赎回肯求时，按 正常赎回程序履行。  （2）降速支付赎回款项：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有勤劳或 以为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，基金管理东谈主支吾当日合适法律法则规矩及基金合同约定的一王人赎回申 请给予接受和证明，当日按比例办理支付的赎回份额不得低于前一服务日基金总 份额的 20%，其余赎回肯求不错降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得逾越 赎回金额。  （3）在敞开期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额捏有东谈主的单日赎回 肯求逾越前一服务日基金总份额的 20%（不含 20%），基金管理东谈主以为支付该基 金份额捏有东谈主的一王人赎回肯求有勤劳或以为因支付该基金份额捏有东谈主的一王人赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受该 基金份额捏有东谈主赎回肯求的比例不低于前一服务日基金总份额 20%的前提下，对 其剩余赎回肯求不错脱期办理，但脱期办理期限不得逾越 20 个服务日。脱期的 赎回肯求以下一敞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如脱期办理期限逾越敞开期，则敞开期相应延长，延长的敞开期内 不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金管理东谈主仅为原敞开期内因提交赎回 肯求逾越前一服务日基金总份额 20%而被脱期办理赎回的单个基金份额捏有东谈主 办理赎回业务。基金转机中转出份额的肯求的处理方式罢职关联的业务国法及相 关公告。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  当发生上述巨额赎回并降速支付赎回款项或脱期赎回时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他方式在 3 个往明天内禀报基金份额捏有 东谈主，说明辩论处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。  （十一）基金转机  基金管理东谈主不错在敞开期内根据关联法律法则以及基金合同的规矩决定开 办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定 的转机费，关联国法由基金管理东谈主届时根据关联法律法则及基金合同的规矩制定 并公告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。  （十二）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非走动过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。  袭取是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   （十三）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   （十四）依期定额投资计议   基金管理东谈主不错为投资东谈阁下理依期定额投资计议，具体国法由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资计议最低申购金额。   （十五）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   在对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提下，如关联法律法则允许基 金管理东谈阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务，在履行关联程序后，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务国法。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或关联公告。   （十七）基金管理东谈主可在法律法则允许的领域内，在对基金份额捏有东谈主利益 无履行不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调 整并提前公告。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   八、基金的投资   （一）投资办法   在留心风险和流动性管理的前提下，力图获取超过事迹相比基准的投资收益。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市和 上市走动国债、央行单据、金融债、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、 地方政府债、企业债、公司债、可转机公司债券（含分离走动的可转机公司债券 纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短 期公司债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括公约进款、依期进款等)、 同行存单、货币市集器具、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须合适中国证监会关联规矩)。   本基金不投资于股票，但可因投资于可转机债券、可交换债券而被迫捏有股 票。因投资于可转机债券、可交换债券而被迫捏有的股票，本基金将在其可走动 之日起 10 个往明天内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 比例限制。在敞开期内，每个往明天日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，本基金所捏有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受该比例的限制，但每个往明天日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍 的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律法则的关联规矩变更时，基金管理东谈主可根据法律法则的规矩在履行适 当程序后对上述资产配置比例进行得当支撑。   （三）投资策略   一、阻塞期投资策略        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   对于债券资产而言，是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏不雅经济 转向衰竭周期，企业信用风险将宽敞提高，此时裁减信用债投资比例，裁减幅度 应该纠合利差预期上升幅度和捏有期收益分析结果来进行详情。违犯，当宏不雅经 济转向复苏，企业信用风险宽敞着落，此时应该提高信用债投资比例，提高幅度 应该纠合利差预期着落幅度和捏有期收益分析结果来进行详情。此外，还将检会 一些特殊因素对于信用债配置产生影响，其中包括供给的节律，主要投资主体的 投资民风，以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响，因此，在中国市集分 析信用债投资契机，不仅需要分析信用风险趋势，还需要分析供需面和替代资产 的冲击等因素，临了，在预期的利差变动领域内，进行捏有期收益分析，以详情 最好的信用债投资比例和最好的信用债捏有结构。   为合理限度本基金敞开期的流动性风险，本基金将得当的采纳期限配置策略， 即在保证每个敞开期有得当的流动资产的基础上，将基金资产所投资标的的平均 剩孑遗续期限与基金剩余阻塞期限进行得当的匹配。   收益率弧线阵势变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给散播对收益率阵势有一定影响。对收益率 弧线的分析采纳定性和定量相纠合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率弧线阵势可能变化给予一个办法判断；定量方法为：参考收 益率弧线的历史趋势，同期纠合将来的各期限的供给散播以及投资者的期限偏好， 对将来收益率弧线阵势作念出判断。   在对于收益率弧线阵势变化和变动幅度作念出判断的基础上，纠合情景分析结 果，提议可能的期限结构配置策略，包括：枪弹型策略、哑铃型策略、梯形策略 等。   本基金投资信用债的评级领域为 AA 至 AAA，信用评级为债项评级，若无债 项评级或债项评级为短期信用评级的,依照其主体评级。投资于各个信用品级信 用债资产占基金投资信用债资产的大约比举例下：         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            信用品级               占比             AAA             50%-100%             AA+             0%-50%              AA             0%-20%   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切关联。本基 金将通过对债券刊行东谈主所属行业及公司资产欠债情况、公司现金流情况、公司运 营情况及将来发展远景分析等,对信用债券的爽约风险及合理的信用利差水平进 行判断,对信用债券进行零丁、客不雅的价值评估。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下,在轮廓分析 可转机债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,采用其中安全角落较高、股性 活跃并具有较高高涨后劲的品种进行投资。纠合行业分析和个券采用,对成长前 景较好的行业和上市公司的可转机债券进行要点关爱,采用投资价值较高的个券 进行投资。   可转机公司债券（含分离走动的可转机公司债券纯债部分）及可交换债券的 投资比例共计不高于基金资产的 20%。   可交换债券与可转机债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券相同具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可转机债券调换，即采用捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关爱意标公司的股票价 值以及刊行东谈主算作推进的换股意愿等。本基金将通过对办法公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 观望研究,分析证券公司短期公司债券的爽约风险及合理的利差水平,对质券公司 短期公司债券进行零丁、客不雅的价值评估。基金投资证券公司短期公司债券,基金 管理东谈主将根据审慎原则,制定严格的投资决策历程、风险限度轨制,并经董事会批 准,以严防信用风险、流动性风险等多样风险。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在限度风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   基金管理东谈主可运用国债期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资办法。 本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可 控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的利率风险， 改善组合的风险收益特质。   二、敞开期投资策略   本基金以依期敞开方式运作，即采纳在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期 之间依期敞开的运作方式。敞开期内，基金限制将跟着投资东谈主对本基金份额的申 购与赎回而束缚变化。因此本基金在敞开期将保捏资产得当的流动性，以应付当 时市集条件下的赎回要求，并裁减资产的流动性风险，作念好流动性管理。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但为敞开期流 动性需要，保护基金份额捏有东谈主利益，在每次敞开期起原前 10 个服务日、敞开 期及敞开期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在敞开期内，每个往明天日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，本基金所捏有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受该比例的限制，但每个往明天日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍 的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％，王人备按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此            东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该 资产支捏证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支捏 证券，不得逾越其千般资产支捏证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资模范，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （10）在敞开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越 其上一日基金资产净值的 40%。在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 100%。在宇宙银行间同行市集中 的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （11）在敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越 该基金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；在阻塞期内，本基金不受该比例的限制；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致。   （13）本基金在阻塞期内，基金资产总值不得逾越基金资产净值的 200%； 在敞开期内，基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与国债期货走动，应当战胜下列要求： 净值的 15%；          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 捏有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往明天基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的辩论约定；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行支撑， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 起原。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 得当程序后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。如本基金加多投资 品种，投资限制以法律法则和中国证监会的规矩为准。   为转机基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱独特他不正大的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股推进、履行        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，严防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。关联走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予袒露。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 得当程序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准，但须提前公 告。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债轮廓全价(总值)指数收益率   中债轮廓全价(总值)指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的轮廓反应 银行间和走动所市集国债、金融债、企业债、央票及短期融资券全体走势的跨市 场债券指数。该指数编制合理、透明、运用平淡，具有较强的代表性和泰斗性， 大约更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，适互助为本基金的事迹比 较基准。   若将来法律法则发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数，或者更科学 客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据转机基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，根据履行情况在按照监管部门要求履行得当的程序并经基金 托管东谈主同意后对事迹相比基准进行相应支撑。支撑事迹相比基准应经基金托管东谈主 同意，并报中国证监会备案。基金管理东谈主应在支撑前在规矩媒介上给予公告，而 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金的事迹相比基准仅算作估计本基金事迹的参照，未定定也毋庸然反应 今年基金的投资策略。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀和 型基金和股票型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金期骗关联的处理原则及方法         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   （九）基金的投资组合敷陈   以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度敷陈（财务数据未经审计）：                                              占基金总资产的  序号           技俩             金额(元)                                               比例（%）       其中：股票                              -            -       其中：债券                 592,798,980.90       98.68       资产支捏证券                             -            -       其中：买断式回购的买入返                                          -            -       售金融资产                       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         本基金本敷陈期末未捏有股票。 细         本基金本敷陈期末未捏有股票。                                                                       占基金资产净值         序号              债券品种              公允价值(元)                                                                        比例（％）                   其中：政策性金融                           债                  可转债（可交换                  债） 细 序                                                                     占基金资产净              债券代码         债券称呼      数目（张）            公允价值(元) 号                                                                     值比例（％）          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 券投资明细     本基金本敷陈期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本敷陈期末未捏有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未捏有权证。     本基金本敷陈期内未投资股指期货。     本基金本敷陈期内未投资国债期货。     (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案观望， 或在敷陈编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。     (2)本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。     (3)其他资产组成     本基金本敷陈期末无其他资产。     (4)敷陈期末捏有的处于转股期的可转机债券明细     本基金本敷陈期末未捏有处于转股期的可转机债券。     (5)敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本敷陈期末未捏有股票。                 东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                 九、基金的事迹        基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不   保证基金一定盈利。       基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作出投资决   策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹方针不包括捏有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后   履行收益水平要低于所列数字。   东兴兴盈三个月定开债A净值表现                         净值增     净值增长率         事迹相比基    事迹相比基准收 阶段                                                               ①-③      ②-④                         长率①     模范差②          准收益率③    益率模范差④ 效日）至2021年12月31日   东兴兴盈三个月定开债C净值表现                         净值增     净值增长率         事迹相比基    事迹相比基准收 阶段                                                               ①-③      ②-④                         长率①     模范差②          准收益率③    益率模范差④ 效日）至2021年12月31日       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十、基金的财产  （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券、期货及单据价值、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以独特他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以独特他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支撑和责罚   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货走动场地的往明天以及国度法律 法则规矩需要对外袒露基金净值的非往明天。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支捏证券、银行进款本息、国债期货合约、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门辩论规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加支撑地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应给与最近往明天的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往明天的报价不成信得过反应公允价值的，支吾报价进行支撑，详情公允价 值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额捏有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本领详情公允价值。给与估值本领详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值支撑对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行支撑并详情公允价值。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无走动的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值； 如最近往明天后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，支撑最近走动市 价，详情公允价值；   （2）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值；   （4）走动所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，给与估值本领 详情公允价值。走动所上市的资产支捏证券，给与估值本领详情公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对在走动所市集上市走动的可转机债券，登科逐日收盘价算作估值全 价估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 值。 无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化的，给与最近往明天结算 价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 确保基金估值的平正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规矩或者未能充分转机基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据辩论法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （五）估值程序 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急支撑机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   （六）估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的服务东谈主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估 值过错服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值过错服务方仍是积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方支吾更正的情况向辩论当事东谈主进行证明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对辩论当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值过错的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过错服务方仍支吾估值过错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错支撑给与尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值过错发生 的原因详情估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的服务方进行        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向辩论当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的门径阻扰损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经证明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金辩论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额捏有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照错误 进度各自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计过错而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （七）暂停估值的情形       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 业时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日走动结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值过错处理； 度变化或由于不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适 当、合理的门径进行查验，然则未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极采纳必要的门径消弱或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 供分派利润的 30%，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现金分成；采用采纳红利再投资阵势的，分成资金将按红利 披发日的基金份额净值转成相应的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。如 投资者在不同销售机构采用的分成方式不同，则登记机构将以投资者在各销售机 构临了一次采用的分成方式为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 肯求赎回的基金份额享受当次分成；   在不违反法律法则且对现存基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提下， 基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行支撑，不需召开基金份额捏有 东谈主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十三、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 的信息袒露用度； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日公放假 或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.01%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费的狡计方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取，由基金管理东谈主支付给销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论法则及相应公约 规矩，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度辩论税收征收的规矩代扣代缴。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             十四、基金的管帐和审计  （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照辩论规矩编制基金管帐报表； 以书面方式证明。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所独特注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息袒露办法》的辩论规矩在规矩媒介公告。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十五、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办 法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》独特他辩论规矩。关联法律法则 对于信息袒露的袒露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其 最新规矩。   （二）信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、 行政法则和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予袒露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介袒露，并保证基 金投资者大约按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开袒露的信息 贵府。   （三）本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息袒露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体程序，说明基金居品的特质等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地袒露影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更 新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生首要 变更的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金居品贵府概要、基金招募说明书、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规矩网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在阻塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网站披 露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在敞开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点袒露敞开日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站袒露半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 敷陈）          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他关键信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组结伙产情况独特 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，辩论信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）转机基金运作方式（不包括本基金阻塞期与敞开期之间的运作转机）、 基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更捏有百分之五以上股权的推进、基金管理东谈主的履行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关联行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主独特控股推进、 履行限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金干预敞开期；   （18）本基金在敞开期内发生巨额赎回并采纳关联门径；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （20）支撑基金份额类别的建树；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）本基金在敞开期内发生波及基金申购、赎回事项支撑或潜在影响投资 者赎回等首要事项时；   （23）基金管理东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息袒露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集诡秘传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东谈主权益的，关联信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开长远，并将 辩论情况立即敷陈中国证监会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东谈主应在本基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募说 明书（更新）等文献中袒露国债期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资办法等。   基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资 产支捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内总计的资产支捏证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度敷陈中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 前 10 名资产支捏证券明细。   基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上， 并将计帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关联信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 袒露内容与方法准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐敷陈等关联基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关联报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介袒露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介袒露信息，况且 在不同媒介上袒露统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息袒露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的关联规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延袒露基金关联信 息： 营业时； 投资东谈主的利益，决定蔓延估值； 蹙迫事故的任何情况；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计 观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。巨额赎回按照敞开期的单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前 一服务日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投 资组合的支撑，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应合适《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户辩论的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原走动等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一王人份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一王人完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计观点。   （七）侧袋机制的信息袒露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告,并在基金依期敷陈 中袒露特定资产的运作情况。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十七、风险揭示   基金事迹受证券市集价钱波动的影响，投资者捏有本基金可能盈利，也可能 牺牲。基金份额捏有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和走动轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 地区发展政策等）发生变化，导致证券价钱波动，影响基金收益。 变化，从而引起债券价钱波动，基金的收益水平也会随之发生变化。 变化，进而影响基金的净值表现。举例当市集利率上升时，基金所捏有的债券价 格将着落，若基金组合久期较长，则基金资产濒临损失。 者不成履行合约规矩的其他义务，或者其信用品级裁减，将会导致债券价钱着落， 进而形成基金资产损失。 而现金可能受通货推广的影响以致购买力着落，从而使基金的履行收益着落。 致基金投资决策出现偏差。 投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将赢得较低的收益率，再 投资的风险加大；反之，当市集利率上升时，利息的再投资收益会上升。 险，或经济环境发生了首要变化时，在一定时期内可能高估或者低估基金资产的 净值。基金管理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，支撑最近走动市价，使支撑后的基金资产净值更能公允的反应基金 资产价值，确保基金资产净值分歧基金份额捏有东谈主形成履行性的损伤。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 流的不判辨性辩论。债券刊行东谈主期间运营收入变化越大，计议风险就越大；反之， 运营收入越判辨，计议风险就越小。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、劝诫、判断、决策、技能等会 影响其对信息的占有和对经济神志、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成管理风险。基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理本领等对基金收益 水平也存在影响。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，风险管理的办法是确保基金组结伙产的变现才调与投资者赎 回需求的匹配与均衡。   本基金通过设定单一投资者申购金额上限、收取强制赎回费、断绝大额申购、 暂停基金申购、暂停赎回或降速支付赎回款项等门径限度基金申购、赎回中的流 动性风险，具体详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎回。   本基金的投资市集主要为证券走动所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型走动场地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面未有高鸠集度的特征，轮廓评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   本基金在发生巨额赎回时，将通过部分脱期赎回、暂停赎回、降速支付赎回 款项、舞动订价及中国证监会认定的其他门径对于巨额赎回情形下的流动性风险 进行管理限度，具体限度门径及程序详见基金合同第六部分基金份额的申购与赎 回。   本基金运作过程中，将使用脱期办理赎回肯求、暂停接受赎回肯求、收取短 期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 施限度流动性风险，具体使用情形及程序详见基金合同第六部分基金份额的申购 与赎回。   （1）脱期办理赎回肯求、暂停接受赎回肯求大约幸免在巨额赎回时，因变 现需求过大，市集走动量不及，导致证券不成低成土产货转变为现金，进而对基金 资产净值形成较大波动的情形，对基金份额捏有东谈主来说，存在不成实时赎回基金 份额的风险。   （2）收取短期赎回费大约限度资金短期时常的申购赎回，幸免净值大幅的 波动，转机净值判辨。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，采纳暂停基金估 值，通过降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求等门径可幸免基金份额 净值虚高或虚低给申购、赎回客户或存量客户形成损失，对基金份额捏有东谈主来说， 存在不成实时赎回基金份额的风险。   （4）通过舞动订价将基金支撑投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受损伤并得到平正对待，当日参与申购和赎转头往的投资者存在承担 申购或者赎回产生的走动独特他成本的风险。   （5）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金依期敷陈中袒露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 推敲主袋账户资产，并根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金袒露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）合规性风险   指本基金的管理和投资运作不合适关联法律、法则的规矩和基金合同的约定 而带来的风险。   （五）操作和本领风险   基金的关联当事东谈主在各业务智商的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为因素形成操作造作或违反操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、交 易过错和欺骗等。   此外，在敞开式基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行致使导致基金份额捏有东谈主利益受到影响。这种本领风险可能来 自基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所和证券登记结算 机构等。   （六）本基金独有的风险 还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。 购和赎回，也不上市走动。因此，在阻塞期内，基金份额捏有东谈主将濒临因不成赎 回或卖出基金份额而出现的流动性照拂。本基金敞开期可能出现巨额赎回，导致 基金资产变现勤劳，进而出现降速支付赎回款项的风险。 券，基金管理东谈主将本着严慎和限度风险的原则进行资产支捏证券投资，但由于资       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 产支捏证券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿还风险等风险， 可能导致包括基金净值波动在内的各项风险。 基金资产可能由于无法实时筹措资金炫耀建立或者支撑国债期货头寸所要求的 保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。 另外，国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约 与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。   （七）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和《托管公约》的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观点书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十九、基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金管理东谈主   称呼：东兴基金管理有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   法定代表东谈主：牛南洁   建树日期：2020 年 3 月 17 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织阵势：有限服务公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续期限：捏续计议   辩论电话：010-83770200   （二） 基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立期间：1987 年 4 月 8 日   批准建树机关和批准建树文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续计议   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200283 号   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度辩论法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及辩论法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适辩论法律、法则的前提下，制订和支撑辩论基金认购、申购、 赎回、转机和非走动过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁,对所管理的不同基金永诀 管理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按辩论规矩狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩，履行信息袒露 及敷陈义务；   （12）保守基金交易玄妙，不长远基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》独特他辩论规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予诡秘，不 向他东谈主长远；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩召集基金份额捏有东谈主          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩期间发出，况且 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金辩论的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并禀报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （五） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支撑基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金永诀建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金顽强的与基金辩论的首要合同及辩论凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩另 有规矩外，在基金信息公开袒露前给予诡秘，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （9）办理与基金托管业务行动辩论的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度基金敷陈出具观点， 说明基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如 果基金管理东谈主有未履行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了得当的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法 律法则规矩的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或辩论规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》独特他辩论规矩，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （六）基金份额捏有东谈主的权利与义务   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）在敞开期内，照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息袒露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额领域内，承担基金牺牲或者《基金合同》远离的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金独特他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届 时灵验的法律法则为准。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金基金份额捏有东谈主大会不建树日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式（不包括本基金阻塞期与敞开期之间的运作转机）；   （5）支撑基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）基金管理东谈主、登记机构、销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可 的领域内支撑辩论基金认购、申购、赎回、转机、收益分派、非走动过户、转托 管等业务的国法；   （3）基金推出新业务或服务；   （4）在法律法则和《基金合同》规矩的领域内调低本基金的申购费率、赎 回费率、销售服务费率或在不影响现存投资者利益的前提下变更收费方式；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）加多、减少、支撑本基金的份额类别建树；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报期间、禀报内容、禀报方式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托付的公证机关独特联 系方式和辩论东谈主、表决观点寄交的截止期间和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面禀报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述合适法律法则、《基金合 同》和会议禀报的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连 续公布关联提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 禀报不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述符 正当律法则、《基金合同》和会议禀报的规矩，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错给与书面、收罗、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议禀报中列明。 面、收罗、电话或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定程序详情 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作 该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据阐述，不然提交 合适会议禀报中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议禀报规矩的表决观点视为灵验表决，表决观点无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议起原后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起原 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照拂力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内 容被取消或变更的或法律法则加多新的捏有东谈主大会机制的，基金管理东谈主提前公告 后，可径直对本部老实容进行修改、支撑或补充，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关联程序后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和《托管公约》的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律观点书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按 照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有照拂力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤勉、尽责       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 地履行基金合同规矩的义务，转机基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             二十、基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：东兴基金管理有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-190 室   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 15 层   邮政编码：100034   法定代表东谈主：牛南洁   建树日期：2020 年 3 月 17 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监许可【2020】256 号   组织阵势：有限服务公司   注册成本：20000 万元东谈主民币   存续期限：捏续计议   计议领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。（企业照章自主采用计议技俩，开展计议行动；照章须经批准的技俩，经 关联部门批准后依批准的内容开展计议行动；不得从事本市产业政策辞谢和限制 类技俩的计议行动。）   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立期间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续计议   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金托管东谈主根据辩论法律法则的规矩以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券采用模范的，基金管理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否合适基金合同对于证券采用模范的 约定进行监督。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市和 上市走动国债、央行单据、金融债、次级债、政府支捏机构债券、政府支捏债券、 地方政府债、企业债、公司债、可转机公司债券（含分离走动的可转机公司债券 纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短 期公司债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款(包括公约进款、依期进款等)、 同行存单、货币市集器具、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具(但须合适中国证监会关联规矩)。   本基金不投资于股票，但可因投资于可转机债券、可交换债券而被迫捏有股 票。因投资于可转机债券、可交换债券而被迫捏有的股票，本基金将在其可走动 之日起 10 个往明天内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 比例限制。在敞开期内，每个往明天日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，本基金所捏有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受该比例的限制，但每个往明天日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍 的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律法则的关联规矩变更时，基金管理东谈主可根据法律法则的规矩在履行适 当程序后对上述资产配置比例进行得当支撑。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但为敞开期流 动性需要，保护基金份额捏有东谈主利益，在每次敞开期起原前 10 个服务日、敞开 期及敞开期结果后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在敞开期内，每个往明天日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证 金后，本基金所捏有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于 基金资产净值的 5%，在阻塞期内，本基金不受该比例的限制，但每个往明天日 终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍 的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％，王人备按照辩论指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求规矩的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得逾越该 资产支捏证券限制的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于统一原始权益东谈主的千般资产支捏 证券，不得逾越其千般资产支捏证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资模范，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （10）在敞开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越   其上一日基金资产净值的 40%。在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或 逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的 100%。在宇宙银行间同行市 场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （11）在敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越 该基金资产净值的 15%。因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因            东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；在阻塞期内，本基金不受该比例的限制；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保捏一致。   （13）本基金在阻塞期内，基金资产总值不得逾越基金资产净值的 200%； 在敞开期内，基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与国债期货走动，应当战胜下列要求： 净值的 15%； 捏有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一往明天基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的辩论约定；   （15）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行支撑， 但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 起原。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱独特他不正大的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他行动。 际限度东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当合适基金的投资办法和投资策略，死守基金 份额捏有东谈主利益优先原则，严防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱履行。关联走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予袒露。首要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告。 比例限制进行变更的，本基金可相应支撑辞谢行动和投资比例限制规矩，不需经 基金份额捏有东谈主大会审议。《基金法》独特他辩论法律法则或监管部门取消上述 限制的，履行得当程序后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据辩论法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主采用进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法 律法则的规矩及《基金合同》的约定，详情合适条件的总计进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否 合适辩论规矩进行监督。对于不合适规矩的银行进款，基金托管东谈主不错断绝履行， 并禀报基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应合适如下规矩： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东谈主阅历的统一交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的比例共计不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主阅历的统一交易银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 5%。   辩论法律法则或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管理东谈主履 行得当程序后，可相应支撑投资组合限制的规矩。 务历程、岗亭职责、风险限度门径和监察稽核轨制，切实严防辩论风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核关联公约、账户 贵府、投资指示、进款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才调等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担服务。   （2）基金管理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成炫耀基金正常结算业务的 风险、因一王人提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限度轨制确实立。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等辩论法律法则，以及国度辩论账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款公约的顽强、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与合适阅历的进款银行总行或其授权分行顽强《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），详情《进款公约书》的 方法范本。《总体互助公约》和《进款公约书》的方法范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联法则对《总体互助公约》和《进款公约书》的内       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 容进行复核，审查进款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、辩论东谈主和辩论电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的证明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构独特上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的 资金应一王人划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金管理东谈主应在《进款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东谈主应实时书面禀报进款行，书面禀报应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具 郑重书面证明书。变更禀报的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和 基金托管东谈主的指定辩论东谈主变更，应实时加盖公章书面禀报对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款公约书》中规矩，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 顽强的《总体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《进款公约书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证明或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话确         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定辩论东谈主； 若进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行提议补办肯求，基 金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   进款资金到账后，基金托管东谈主向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主 行查扣问复的辩论时限要求实时回复。基金管理东谈主有服务督促进款银行实时回复 查扣问复，因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承 担。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中规矩，对于存期逾越 3 个月的依期进款， 基金托管行于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的 辩论时限要求实时回复。基金管理东谈主有服务督促进款银行实时回复查扣问复。因 进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商榷。进款到期前基金管理东谈主与进款银行证明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，禀报基金 管理东谈主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日禀报基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款公约书》中规矩，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即禀报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关联阐述文献后，与进款银行指定管帐主管电话证明后，进款银行应在到期日        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原公约约定利率和履行脱期天数 支付脱期利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行顽强的《进款公约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反辩论法律法则的规矩 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面阵势禀报基金管理东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动， 应立即敷陈中国证监会，同期禀报基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东谈主拒不履行形成基金财产损失的，关联损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据辩论法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法则及行业模范的、经正经采用的、本基金适用的银行间债 券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的领域在银行间债券市 场采用走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东谈主不错支撑走动敌手名单，但 应将支撑结果至少提前一个服务日书面禀报基金托管东谈主。新名单详情时已与本次 剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的走动。如基金管理东谈主根据市集需要临时支撑银行间债券走动敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个往明天内 与基金托管东谈主协商管理。如本基金与银行间丙类结算成员帐户发生走动，基金管 理东谈主应事前书面发送基金托管东谈主该笔走动的投资可行性说明。       东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券市集的走动国法进行 走动，并负责管理因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金管理东谈主详情的期间内仍未承担爽约服务独特他关联法律服务的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适 法律法则及监管机构的关联规矩。   （六）基金托管东谈主根据辩论法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、千般基金份额净值狡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关联信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式禀报基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金管理东谈主收到禀报后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的 书面禀报，基金管理东谈主应以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对禀报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒， 基金管理东谈主应在规矩期间内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动程序仍是奏效的指示违反法律、 行政法则和其他辩论规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金管理东谈主        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其禀报义务后，予 以免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期禀报基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关联信息袒露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管公约独特他辩论规矩时，应实时以书面阵势通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面禀报后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面阵势给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面提醒， 基金托管东谈主应在规矩期间内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供关联贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和 信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期禀报基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 与零丁。          东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金财产。未经基金管理东谈主的正大指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主履行灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支撑期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日期并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时禀报基金管理东谈主采纳门径进行催收，基金管理东谈主应负责向辩论当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）独特收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺骗、坚硬、错误或停业等原因给基金资 产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等辩论规矩后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期 在规矩期间内，基金管理东谈主应聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金”，预留印鉴        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩履行。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按辩论规矩开立、使用 并管理；若无关联规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的辩论规矩，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面阵势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时禀报托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关联贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照辩论法律法则和本公约的约定协商后开立。新 账户按辩论规矩使用并管理。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证等的支撑   基金财产投资的辩论什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代支撑库，什物 支撑凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构履行灵验限度的有价凭证不承担支撑服务。   （八）与基金财产辩论的首要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产辩论的首要合同的原件永诀由基 金管理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产辩论的首要合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。首要合同的保 管期限为基金合同远离后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   千般基金份额净值是按照每个服务日闭市后，千般基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金管理东谈主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急支撑机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主每个服务日狡计基金资产净值、千般基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规矩公告。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时 除外。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度辩论部门规矩的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的统一记账方 法和管帐处理原则，永诀独赶紧建树、记录和支撑本基金的全套账册，对关联各 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时禀报基金管理东谈主共同查出原因，进行支撑，直至两边数据王人备        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个服务日内完成基金季度敷陈的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度敷陈的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行支撑，调 整以国度辩论规矩为准。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与支撑   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应永诀支撑基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善支撑，则按关联法律法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将辩论贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺 性。基金管理东谈主和托管东谈主不得将所支撑的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应战胜诡秘义务。   七、争议管理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约辩论的一切争议，如经友好 协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲 裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对 各方当事东谈主均有照拂力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，转机基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   八、托管公约的修改与远离   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约远离的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           二十一、对基金份额捏有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）基金份额捏有东谈主投资走动证明服务   登记机构保留基金份额捏有东谈主名册上列明的总计基金份额捏有东谈主的基金投 资记录。   基金管理东谈主直销柜台应根据在基金管理东谈主直销柜台进行走动的投资者的要 求提交成交证明单。   基金销售机构应根据在其网点进行走动的投资者的要求提交成交证明单。   （二）基金份额捏有东谈主走动记录查询服务   基金份额捏有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史走动记录。   （三）基金份额捏有东谈主走动对账单寄送服务   基金份额捏有东谈主走动对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每 季度结果后 10 个服务日内向本季度有走动的投资东谈主寄送；年度对账单在每年度 结果后 20 个服务日内向总计捏有本基金份额或今年度内有走动的投资东谈主寄送。   （四）信息查询   基金管理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东谈主可 以凭基金账号和该密码通过基金管理东谈主的客户服务热线查询客户基金账户信息； 同期不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东谈主网 站查询基金申购与赎回的走动情况、账户余额、基金居品信息。   （五）投诉受理   投资者不错拨打东兴基金管理有限公司客户服务中心电话 400-670-1800，或 客服信箱：kefu@dxamc.cn 投诉直销机构和其他销售机构的东谈主员和服务。              东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                      二十二、其他应袒露事项       （一）本基金的其他应袒露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息袒露办法》等关联法律法则规矩的内容与方法进行袒露，并在 规矩媒介上公告。       （二）本招募说明书将按中国证监会辩论规矩依期进行更新。招募说明书解 释与基金合同不一致时，以基金合同为准。       （三）从 2023 年 12 月 14 日到本次《招募说明书（更新）》内容截止日  序号      公告日期                       公告事项                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更                      新）（2023 年第 3 号）                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金基金居品贵府概要                      更新                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金年度临了一个市集                      天然日净值公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴基金管理有限公司旗下一王人基金 2023 年第四季度敷陈提醒性                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度报                      告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告                      东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                      公告           东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金敞开日常申购（赎                   回、转机、依期定额投资）业务的公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金提前结果敞开期并                   干预下一个阻塞期的公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴基金管理有限公司旗下一王人基金 2024 年第一季度敷陈提醒性                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度报                   告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告 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                  东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴基金管理有限公司对于提醒投资者实时更新已逾期身份证                   件、完善身份基本信息以免影响业务办理的公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   对于加多北京辉腾汇富基金销售有限公司为东兴基金管理有限公                   司公开召募证券投资基金的销售机构的公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告                   东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金阻塞期内每周净值                   公告        东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         二十三、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书永诀置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额发售机构的住 所，投资者可在办公期间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理期间内 取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所赢得的文献独特复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站（http://www.dxamc.cn）查阅和下 载招募说明书。         东兴兴盈三个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献： 复文献；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金管理东谈主处。 买复印件。                                   东兴基金管理有限公司

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